4月27日，孙董事长代表鹏城证券公司，在证监会和鹏城方面的见证下，同鹏城法院签订了《鹏城证券公司出资70亿元接手南方证券破产后资产和人员的正式协议》，没有对外宣布。
28日，总裁廖敬文和副总裁张明在破产法官和官员的陪同下，率众正式入驻破产后的南方证券，接收资产和人员。
去年1月2日，濒临倒闭的南方证券被行政托管，鹏城证券总裁廖敬文出让托管小组组长，南方证券的经纪和承销业务一直由鹏城证券副总裁张明负责，南方证券的普通员工不准辞职，工资照发，但没有奖金，高管不准离开鹏城，没有了签单权。
近一年半的相处，廖敬文和张明同前南方证券的管理层和鹏城总部的普通员工都非常熟悉，对鹏城证券接手破产后的南方证券一点都不奇怪，知道这一天迟早会到来，相处不错。
南方证券前总裁史峰等高管由于各种原因都已离开，中下层和普通员工按照双向选择的选择，去留自由，离职者没有补偿，愿意留下者，同鹏城证券公司重新签订劳动合同和保密协定。
一直盯着在鹏城证券开户的孙董事长和鲲鹏助学扶贫基金会股票账户的廖敬文和邱云燕，这周突然发现由孙董事长操盘的5个个人账户上多了2亿元，由淘宝资产管理公司操盘的鲲鹏助学扶贫基金会的股票账户上多了10亿元。
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5月8日，沪、鹏证交所和中证登记公司联合发布《上市公司股权分置改革试点业务操作指引》，三一重工、金牛企业、紫江企业、华清同方被确定为4家股权分置改革试点上市公司。
首批股权分置改革试点上市公司三一重工、金牛企业、紫江企业、华清同方从5月9日起停牌。
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5月9日。
三一重工（）公告，聘请鹏城证券为保荐机构。
金牛能源（000937）公告，拟向流通股股东支付一定数量的股份以使非流通股股份获得流通权，聘请国泰君安证券为保荐机构。
“五一”假期后首个交易日，休息了9天的股民虽然在媒体上看到的都是官方保护中小投资者利益，呵护市场的新闻，但还是惶恐不安，市场投资者普遍认为，证券市场不具备承接如此多增量流通股的能力。
“请邱总指示！”
9点钟不到，鹏城证券总部宽敞的自营部坐满了人，副总裁邱云燕和投资部总经理邓华林邓华林也在里面，邓华林宣布，他和邱云燕今天来到自营部有重要事情宣布。
总裁廖敬文和副总裁张明如今还在接收南方证券的资产和人员，五一期间都没有休息，公司总部暂时由邱云燕总负责。
啪啪……
虽然证券市场连续四年熊市，但各类债券价格普遍上扬，这几年走出了单边上扬的大牛市行情，公司总部的自营业务主要是购买国库券、金融劵和企业劵等，钟家辉、裴宇安等股票操盘手们闲得无聊，看见邱总裁和邓总一早就来到自营部，明白有业务了，摩拳擦掌。
“孙董事长预测，这次股权分置改革试点对市场来说短期利空长期利好，但对被试点的公司是利好，我们对大盘的走势还是静观其变，积极参加被试点上市公司的投资。我请示了廖总，决定拿出5亿元给自营部，用于投资被试点的公司，大家好好的研究一番，快进快出！”
啪啪……
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9:25，沪综指以1149.52点开盘，低开近10点，有做多资金试图推高指数，封补向下跳空缺口，但割肉盘和止损盘不计成本的砸下，多头无功而返，最后以1130.84点收盘，下跌27.25点，跌幅2.35%，成交42.65亿元，缩量下跌。
鹏成指下跌123.25点，同沪综指走势相似，缩量下跌。
两市加起来的成交额不到70亿元。
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5月10日，三一重工发布董事会公告，根据董事会决议，以4月29日总股本2.4亿股为基数，流通股东每持有10股流通股将取得3股股票和8元现金的股改对价。非流通股股东所持有的原非流通股将获得“上市流通权”。5月11日复牌。
沪综指上午惯性下跌创出新低，下午被做多资金强力拉起，报收小阳线。
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5月11日，三一重工直接以18.65元和10.03%涨幅的涨停板开盘，封在涨停板的资金高达365万多股，全日成交30.56万股，成交566.32万元，收盘时涨停板上的买单仍有291万股。
沪综指以1124.27点收盘，再创六年来新低，下跌11.29点，跌幅0.99%；鹏成指以3000.60点收盘，下跌67.38点，跌幅2.20%。
两市成交额97.54亿元。
下午4点，国资委表态，国资委不会让上市的国有股一下子全部上市流通。在解决股权分置改革的问题上不存在中Y和地方国有企业的区别，因为都是国有控股的上市公司。
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